Investigación de Hechos presuntamente Irregulares

Lección 0

• Objetivo de Aprendizaje Al finalizar esta lección, el participante identificará los principales aspectos metodológicos a través de los cuales realizará su proceso de aprendizaje en materia de investigación de hechos presuntamente irregulares.

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• Los contenidos de esta lección se comparten bajo una licencia de Creative Commons Reconocimiento-NoComercial-SinObraDerivada 4.0 Internacional.​ 

Lección 1

• Objetivo de Aprendizaje Los participantes identificarán las facultades normativas y las acciones preliminares que pueden desarrollar las auditorías internas ante una posible investigación de hechos presuntamente irregulares.

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de describir los roles y competencias de las Auditorías Internas, la Contraloría General,  Procuraduría de la Ética Pública, Fiscalía Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción y la Administración en las Investigaciones de hechos presuntamente Irregulares.

• 00:24:36	1.1. FACULTADES LEGALES DE LAS AUDITORÍAS INTERNAS PARA INVESTIGAR. ROLES DE LA ADMINISTRACIÓN Y DE LA CGR.
  	Facultades legales de las auditorías internas para investigar.  Roles de la Administración y la Contraloría General de la República.
  	Expositora: Ana Isabel Aguilar, CGR

• 00:44:48	1.2. COMPETENCIAS de la FAPTA
  	¿Cuáles son las competencias de la FAPTA?
  	Expositoras:                                             Milena Brenes Brenes,  FAPTA      Natalia Bolívar Chaves,  FAPTA

• 00:24:35	1.3. COMPETENCIAS DE LA PEP
  	¿Cuáles son las competencias de la PEP?
  	Expositora: Evelyn Hernandez Kelly, PEP

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de identificar el marco  regulador que brinda un esquema básico de la labor investigadora de las Auditorías Internas.

• 01:36:17	2.1. LINEAMIENTOS GENERALES PARA EL ANÁLISIS DE PRESUNTOS HECHOS IRREGULARES  (R-DC-102-2019)
  	¿Cuál es el marco regulador que proporciona un esquema básico de la labor investigadora de las AI?
  	Expositora: Alejandra Quirós, CGR

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de reconocer  las normas de confidencialidad y las consecuencias al no considerarlas  en los procesos de investigación.

• 00:30:40	3.1. CARACTER CONFIDENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN
  	Fundamento jurídico. Diferentes momentos de la confidencialidad, según los resultados de la investigación. Tipos de responsabilidad al violar la confidencialidad, atribuidos al servidor público.
  	Expositor: Carlos Manuel González Barrantes, CGR

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de identificar las acciones a seguir cuando se encuentran ante una denuncia, solicitud  o se identifica un indicio de presunto hecho irregular.

• 00:35:39	4.1. ETAPA PREVIA DE ADMISIBILIDAD
  	Decisión y criterios para investigar (etapa previa de admisibilidad - Cómo administran los recursos, Plan de trabajo) Solicitudes (Ministerio Público-CGR-Procuraduría) ¿Qué hago cuando se me presenta una denuncia, solicitud o identifico un indicio o presunto hecho irregular?
  	Expositora: Ruth Houed Caamaño, CGR

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• Nota: El caso práctico se desarrollará únicamente en la modalidad 2 del curso (Certificado), para lo cual se convocará a los participantes a una sesión sincrónica-virtual, en la cual se abordará el mismo.

Lección 2

• Objetivo de Aprendizaje Los participantes comprenderán las diferentes labores, acciones y análisis que se deben llevar a cabo para realizar una investigación de hechos presuntamente irregulares.

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de distinguir el origen de la investigación,  las fases del proceso y metodologías que se pueden aplicar para llevar a cabo la misma.

• 01:07:48	1.1. ORIGEN DE LA INVESTIGACIÓN
  	¿Para qué Investigar?
  	Expositora: Hannia Pérez Cedeño, CGR

• 00:37:36	1.2. FASES DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN
  	¿Cuáles son las fases del procedimiento de investigación?
  	Expositora: Hannia Pérez Cedeño, CGR

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• Nota: El caso práctico se desarrollará únicamente en la modalidad 2 del curso (Certificado), para lo cual se convocará a los participantes a una sesión sincrónica-virtual, en la cual se abordará el mismo.

Lección 3

• Objetivo de Aprendizaje Los participantes identificarán los aspectos fundamentales en la construcción de la teoría del caso, la prueba y su respaldo; así como, las acciones a tomar en caso de encontrarse ante posibles casos penales.

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de identificar los elementos que se requieren para la construcción de la teoría del caso con enfoque administrativo.

• 00:43:36	1.1. CASOS CON ENFOQUE ADMINISTRATIVO
  	¿Qué elementos se requieren para la construcción de la teoría del caso??
  	Expositora: Lorena Cruz Briceño, CGR

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de identificar los posibles casos  penales, las  pautas a seguir  y los elementos que se requieren para la construcción de la teoría del caso con enfoque penal.

• 00:26:07	2.1. COMO IDENTIFICAR Y QUÉ HACER ANTE CASOS PENALES
  	Preguntas a dar respuesta: Qué, Cuándo, Dónde, Cómo, Quién y Por qué. ¿Qué hacer cuando se encuentra ante un posible caso penal?
  	Expositora: Fabiola Rodríguez Marín, CGR

• 00:23:02	2.2. CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO PENAL
  	¿Qué elementos se requieren para la construcción de la teoría del caso penal?
  	Expositora: Verónica Zúñiga, CGR

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de describir qué es la prueba y los elementos que se deben considerar.

• 00:59:05	3.1. LA PRUEBA
  	¿Qué es la prueba?
  	Expositor: Jimmy Bolaños González, CGR

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• Nota: El caso práctico se desarrollará únicamente en la modalidad 2 del curso (Certificado), para lo cual se convocará a los participantes a una sesión sincrónica-virtual, en la cual se abordará el mismo.

Lección 4

• Objetivo de Aprendizaje Los participantes identificarán cuál es la participación que tiene la Auditoría Interna en el procedimiento administrativo sancionatorio y en los procesos penales.

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de describir qué es el procedimiento administrativo sancionatorio y su relación con la investigación preliminar.

• 00:18:15	1.1. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR como insumo para el procedimiento administrativo sancionatorio.
  	¿Qué es el procedimiento administrativo?
  	Expositora: Daisy Carvajal Gutiérrez, CGR

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de identificar qué es la corrupción y los delitos contra la Ley 8422.

• 00:50:46	2.1. CONCEPTUALIZACIÓN DE LA CORRUPCIÓN
  	¿Cuáles son los delitos contra la función pública?
  	Expositor: José Armando López Baltodano, PEP.

• 00:27:14	2.2. DELITOS CONTRA LA LEY 8422
  	¿Cuáles son los delitos contra la función pública?
  	Expositora: Natalia Bolívar Chaves,  FAPTA

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de identificar los delitos penales (Código Penal).

• Parte I: 00:56:57 Parte II: 00:42:48

  3.1. DELITOS PENALES (Código Penal) ¿Cuáles son los delitos contra la función pública? - Expositora: Milena Brenes, FAPTA.

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  Al finalizar el tópico, el participante estará en capacidad de Identificar los posibles roles de la Auditoría Interna, tanto en el procedimiento administrativo sancionatorio como en los procesos penales.

• 00:14:56	4.1. ROL DEL AUDITOR INTERNO EN EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO
  	¿Cuál es la participación del AI en el procedimiento administrativo sancionatorio?
  	Expositor: Luis Alonso Richmond Portuguez, CGR.

• 00:00:00	4.2. ROL DEL AUDITOR INTERNO EN PROCESOS PENALES
  	¿Cuál es el rol de la AI en los procesos penales?
  	Expositora: Verónica Zúñiga Tenorio, CGR.

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• Nota: El caso práctico se desarrollará únicamente en la modalidad 2 del curso (Certificado), para lo cual se convocará a los participantes a una sesión sincrónica-virtual, en la cual se abordará el mismo.

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